子银行操作是否合规。
综合业务部门：（每季度开展一次全面检查，按季形成监管报告）
是否按照上级行下达的增人计划中规定的人数和条件招录人员；工资总额是否控制在上级行下达的计划之内；是否执行岗位交流、重要岗位人员轮换和强制休假制度；营业机构的新建、迀址、更名、升格、翻牌、撤并等是否按规定程序操作；员工工资、保险和各项福利制度执行情况是否符合规定；对拟离任的行长是否按规定委托审计部门进行审计。
安全保卫部门：（每月开展一次全面检查，按月形成监管报告）
刑事案件的报告、调查处理、移交等是否符合规定；临柜、守库、押运期间安全制度是否落实；枪支管理是否符合规定；持（管）枪人员考核管理使用是否符合规定；是否按照规定开展反洗钱工作。
3、各岗位检查频率的审计。
（1）、支行行长：每月通过调阅监控录像，监督查库情况；每季度，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每年度，对全行金库管理进行一次全面检查。
（2）、主管行长：每半年，全面查库一次；每月，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每旬，调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。银行卡制卡、电子银行密码管理；重空凭证库、计算机中心的出入，日常管理等。
（3）、支行会计部门负责人：每季度查库一次；每旬，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；
（4）、财会监管员：每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。
（5）、保卫负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查： “四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。
（6）、银行卡负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：银行卡制卡、电子银行密角管理；atm机运行；
（7）、科技部门负责人或专干：每周调阅监控录像一次，重点抽查：计算机中心的出入，日常管理等。
二、营业网点管理岗的专项审计
审计重点：
1、以网点为单位开展异地网点管理岗的交叉检查。一查营业机构负责人岗位检查频率是否到位，检查重点是每月是否查库一次；每周是否调阅监控录像一次，二查重点营业机构会计主管检查频率是营业前、期间和营业终了安全操作规程的执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库情况；柜员交接情况；“四岗三分离”执行情况，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等情况。通过他人看自己，查找不足。
2、以属地为主，实行审计办科室包网点制度。不定期对所包网点进行专项审计或不定期明察暗访，帮网点及时消除风险隐患，促进网点业务规范发展，为网点工